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173千字
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2024-06-01
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主编推荐语
本书反映了作者对操作风险准则及其给企业带来的价值的思考。
内容简介
本书作者是知名银行家，她分享了自己几十年的操作风险管理经验，如同将一本不轻易示人的管理笔记公开发表。
本书介绍了操作风险管理的历史和现状，详细阐释了操作风险管理框架，包括其中的每一种管理工具。最难能可贵的是，作者既立足于巴塞尔协议的理论框架，又穿插了个人的风险管理心得体会，内容非常接地气，实操性很强。
本书具有三大特点：方法实用、概念简洁、见解引人入胜，适合金融机构各层级的管理人员和一线业务人员阅读，可以让读者尽快建立操作风险管理的整体思维框架，知悉其难点、痛点，并掌握操作风险管理的关键点。
目录
- 版权信息
- 赞誉
- 前言
- 致谢
- 第1章 操作风险：定义和分类
- 引言：增值的风险管理
- 帮助员工思考风险
- 定义操作风险
- 操作风险的分类及其演变
- 原因、事件和影响：领结模型的使用
- 风险分类在风险管理中的作用
- 常见的挑战和良好的做法
- 行业基准（2020年）
- 实践练习
- 第2章 操作风险管理框架及其实施
- 框架及其组成部分
- 实施操作风险管理的三个基本步骤
- 常见的挑战和良好的做法
- 行业基准（2020年）
- 实践练习
- 第3章 三道防线模型：在操作风险管理中的应用
- 概述：三道防线模型的优点和挑战
- 第一道防线的角色定位：救火员、邮递员和领军者
- 第二道防线的角色定位：流浪汉、除法领导者和乘法领导者
- 成功的秘诀：乘法领导者与“领军者”搭档
- 常见的挑战和良好的做法
- 行业基准（2019年）
- 实践练习
- 第4章 操作风险事件
- 概述：操作风险事件的重要性
- 定义范围和门槛值
- 操作风险事件的生命周期：从识别到根本原因分析
- 解决人的因素
- 系统故障、数据泄露和与行为相关的事件的处理
- 新冠疫情：是否属于操作风险事件
- 角色和职责
- 常见的挑战和良好的做法
- 行业基准（2020年）
- 实践练习
- 第5章 风险与控制自我评估
- 重新思考方法：完美配方的基本成分
- 高度重视风险的主动识别
- 自上而下和自下而上的评估及其特点
- 风险识别和评估
- 关于风险的更多信息：演变速度、致命风险、新兴风险
- 控制的识别、分类和评估
- 风险与控制自我评估的生命周期和成功的衡量标准
- 角色和职责
- 常见的挑战和良好的做法
- 行业基准（2019年）
- 实践练习
- 第6章 变革活动中的操作风险评估
- 三部曲：范围—方法—整合
- 识别有风险的变革活动
- 方法：风险和机会评估
- 变革活动及其特征
- 变革活动风险评估的生命周期
- 角色和职责
- 常见的挑战和良好的做法
- 行业基准（2018年）
- 实践练习
- 第7章 关键风险指标
- 定义、示例和主要特点
- 定义阈值和掌握汇总情况
- 关键风险指标的生命周期和检查表：有用还是无用
- 角色和职责
- 常见的挑战和良好的做法
- 行业基准（2019年）
- 实践练习
- 第8章 情景分析
- 定义和目的：用于风险管理和计量
- 情景选择流程
- 实践中的情景分析：三个案例
- 生命周期：从预读资料包到减少偏见
- 角色和职责
- 常见的挑战和良好的做法
- 行业基准（2020年）
- 实践练习
- 第9章 操作风险偏好
- 风险-收益公式及其在操作风险上的应用
- 制定有效偏好声明的三个步骤
- 监测风险状况并采取行动
- 常见的挑战和良好的做法
- 行业基准（2019年）
- 实践练习
- 第10章 操作风险报告
- 报告的作用和挑战
- 写好报告的三个步骤
- 有用的格式和模板
- 常见的挑战和良好的做法
- 行业基准（2019年）
- 实践练习
- 第11章 操作风险的培训和教育
- 提倡风险教育
- 为风险专业人士的技能提升搭建模块
- 培养第一道防线的操作风险协调员
- 教育之旅：通过三大步骤，完成令人难忘的风险培训
- 常见的挑战和良好的做法
- 行业基准（2020年）
- 实践练习
- 第12章 风险文化
- 理解和衡量风险文化
- 五因素风险文化评估模型
- 指标：文化和行为仪表盘
- 嵌入风险文化的可行步骤
- 风险对话的作用
- 操作风险从业者身份的影响
- 常见的挑战和良好的做法
- 行业基准（2019年和2020年）
- 实践练习
- 第13章 嵌入性和成熟度评估
- 成熟之旅：三阶段成熟度阶梯
- 成功的三大支柱：财务绩效、有用性测试和风险文化
- 业务单元对嵌入性的自我评估
- 保存证据的重要性
- 常见的挑战和良好的做法
- 行业基准（2020年）
- 实践练习
- 第14章 运营韧性
- 运营韧性：在其前身的基础上更上一层楼
- 整合操作风险和运营韧性
- 行业基准（2020年）
- 附录
- 附录A 操作风险“领军者”：角色描述
- 附录B 操作风险事件报告模板示例
- 附录C 操作风险评估模板
- 附录D 50个关键风险指标表
- 会计极速入职晋级
- 财务知识轻松学
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出版方
机械工业出版社
机械工业出版社是全国优秀出版社，自1952年成立以来，坚持为科技、为教育服务，以向行业、向学校提供优质、权威的精神产品为宗旨，以“服务社会和人民群众需求，传播社会主义先进文化”为己任，产业结构不断完善，已由传统的图书出版向着图书、期刊、电子出版物、音像制品、电子商务一体化延伸，现已发展为多领域、多学科的大型综合性出版社，涉及机械、电工电子、汽车、计算机、经济管理、建筑、ELT、科普以及教材、教辅等领域。
