法律
类型
7.2
豆瓣评分
可以朗读
语音朗读
419千字
字数
2022-04-01
发行日期
展开全部
主编推荐语
作者展现了鲜活的证券法逻辑体系，致力于让专业的证券法知识成为通识。依托了更加务实和综合的视角，吸收证券领域新的司法案例和监管法规。
内容简介
本书特点一是严格根据我国现行证券法阐释证券法，覆盖了证券法的每一个法条，涉及法条原文时都用下划线进行标示。二是吸收了相关的行政法规、部门规章、司法解释等规定，是法律适用和法教义学视角的展开，而不是以立法者视角的叙事。三是重构了证券法的逻辑，搭建起了证券法的四梁八柱，理顺了法条与法条之间的关系，循序渐进阐释证券法的要义。四是运用了大量的真实司法案例和证券市场上鲜活的事件，真实地触摸证券法的脉搏。
目录
- 版权信息
- 序 行者常至，为者常成
- 导读 让证券法成为通识
- 第一讲 房间里的大象
- 一、 四则案例叩开证券法的大门
- （一）主宰康美命运的无形之手
- （二）“原始股”买卖触碰的大象
- （三）私募债交易中模糊的共识
- （四）挺身而出的靠山
- 二、 证券法有什么用？
- （一）证券法的立法目的
- （二）如果只有一个目的
- （三）证券法的初心和使命
- 三、 证券法管什么？
- （一）并非所有证券都归证券法管
- （二）我国证券法上的证券
- （三）当我们说“证券”的时候到底在说什么
- 四、 证券法怎么管？
- （一）坚持“三公”原则
- （二）坚持自愿、有偿、诚实信用原则
- （三）坚持法治原则
- （四）如果只有一个原则
- （五）原则的适用
- 第二讲 从供销社到超市
- 一、 李局长与“好公司”
- （一）李局长的生意
- （二）两家曾经的“好公司”
- （三）公开发行上市的诱惑
- （四）从供销社到超市
- 二、 证券的公开发行
- （一）“公开发行”的法定情形
- （二）“200人”的问题
- （三）“200人”的例外
- 三、 公开发行的注册制
- （一）什么是注册制？
- （二）中国式的注册制
- （三）公开发行的豁免注册
- （四）擅自或变相公开发行证券的法律责任
- 四、 公开发行的类型与条件
- （一）募集设立股份公司并发行股票的条件
- （二）公司首次公开发行新股的条件
- （三）上市公司发行新股的条件
- （四）公开发行存托凭证的条件
- 五、 股票公开发行注册的程序
- （一）报送申请文件
- （二）申请文件中募集资金用途的特别规定及法律责任
- （三）预先披露
- （四）证券交易所审核
- （五）监管机构注册
- （六）公告募集文件并置备查阅
- （七）科创板上市全景路线图
- （八）注册的结果与法律责任
- 六、 债券公开发行注册的特殊规定
- （一）证券法上的债券：应然与实然
- （二）公司债券公开发行的条件
- （三）募集资金用途
- （四）公开发行债券的申请文件
- （五）不得再次发行公司债券的情形
- （六）公司债券发行的特殊规则
- 七、 证券公开发行的保荐与承销
- （一）“保荐+承销”的范围
- （二）保荐人的职责和法律责任
- （三）承销的范围与方式
- （四）承销的结果
- （五）承销人的义务与法律责任
- 八、 证券上市
- （一）上市申请与上市协议
- （二）上市条件
- （三）终止上市
- 九、 境外发行上市的特殊规定
- 第三讲 底线与红线
- 一、 证券交易的底线与红线
- （一）谁在“割韭菜”？
- （二）证券交易市场的两条线
- 二、 证券交易的底线：基本规则
- （一）证券交易的场所
- （二）证券交易的方式
- （三）证券交易的形式
- （四）证券交易的收费
- （五）证券交易的监督与报告
- （六）以外币交易的特殊规定
- 三、 证券交易的红线：禁止的行为
- （一）从对象上禁止的行为：非法发行证券
- （二）从主体上禁止的行为
- （三）从行为上禁止的行为
- 第四讲 “白骑士”与“野蛮人”
- 一、 “宝万之争”
- （一）“野蛮人”敲门
- （二）寻找“白骑士”
- （三）峰回路转
- （四）监管风暴
- （五）尘埃落地
- （六）余音绕梁
- 二、 上市公司的收购
- （一）收购与控制权
- （二）收购的方式
- （三）收购人
- （四）收购的法律依据
- （五）收购的后果
- （六）反收购措施
- 三、 权益披露制度
- （一）收购与权益披露
- （二）权益与权益披露
- （三）权益披露的主体
- （四）权益披露的交易方式
- （五）权益披露的股份
- （六）权益披露的时点、静默期和慢走规则
- （七）权益披露的内容
- （八）法律后果
- 四、 要约收购制度
- （一）要约收购的概念和类型
- （二）要约收购的程序
- （三）收购报告书
- （四）收购期限及限制
- （五）收购要约的变更
- （六）要约收购的同等对待
- 五、 协议收购制度
- （一）协议收购及信息披露
- （二）协议收购的履约保障
- （三）过渡期
- （四）协议收购转要约收购
- 六、 要约收购的豁免
- 七、 法律责任
- （一）民事责任
- （二）行政责任
- 八、 重大资产重组
- （一）缺席的重大资产重组
- （二）重大资产重组的界定
- （三）重大资产重组的步骤
- （四）重大敏感信息管理
- 第五讲 强者的“枷锁”
- 一、 王府井股价暴涨疑云
- （一）重大利好引发质疑
- （二）免税牌照的背后
- （三）内幕交易坐实
- （四）未完的疑问
- （五）证券法如何规制信息？
- （六）信息披露专章
- 二、 法定信息披露的基本要素
- （一）信息披露义务人
- （二）信息披露的内容要求
- （三）信息披露媒体
- （四）信息披露的监督管理
- 三、 具体的信息披露行为
- （一）定期披露
- （二）股票的临时信息披露
- （三）债券的临时信息披露
- （四）董监高的信息披露义务
- （五）自愿信息披露
- （六）公开承诺
- 四、 法律后果
- （一）信息披露违法行为的民事责任
- （二）新《虚假陈述若干规定》的修订要点
- （三）信息披露违法行为的行政责任
- （四）信息披露违法行为的刑事责任
- （五）典型案例：祥源文化案
- 第六讲 弱者的武器
- 一、 示范性判决第一案
- （一）从行政处罚到示范性案件
- （二）争议焦点
- （三）法院观点
- （四）示范性判决之后
- （五）让无力者有力
- 二、 投资者适当性制度
- （一）证券公司的适当性义务
- （二）投资者分类
- （三）违反适当性义务的法律责任
- 三、 股东权利征集制度
- 四、 现金股利制度
- 五、 债券投资者保护机制
- （一）债券持有人会议
- （二）债券受托管理人
- 六、 多元化纠纷解决机制
- （一）先行赔付制度
- （二）证券纠纷调解机制
- （三）支持投资者起诉制度
- （四）投保机构的股东代位诉讼
- 七、 代表人诉讼制度
- （一）中国证券代表人诉讼制度的建立
- （二）证券法上的证券纠纷代表人诉讼制度
- （三）以《代表人诉讼规定》为核心构建的证券纠纷代表人诉讼的制度要点
- （四）证券纠纷代表人诉讼的五大主体及制衡关系
- （五）未来证券纠纷的多元化解决路径
- 第七讲 水大鱼大
- 一、 天翔环境与实控人
- （一）薅上市公司羊毛
- （二）投资者与发行人
- 二、 同床异梦的投资者
- （一）共同的规则
- （二）失衡的权利义务
- （三）大投资者的增持之路
- 三、 厚薄不均的发行人
- 第八讲 集中的秩序
- 一、 郑某诉上海证券交易所政府信息公开案
- （一）买不到股票状告交易所
- （二）争议焦点
- （三）法院观点
- （四）证券交易所的定位
- 二、 证券交易场所的特性
- （一）证券交易场所的核心功能
- （二）证券交易场所的类型
- （三）证券交易场所的组织形式
- （四）证券交易所的特许经营及非法开设证券交易场所的法律责任
- （五）证券交易场所的市场分层
- 三、 证券交易所的组织规则
- （一）证券交易所自律管理的原则要求
- （二）证券交易所的章程
- （三）证券交易所规则的制定与执行
- （四）证券交易所的名称
- （五）证券交易所的收入与财产
- （六）证券交易所的风险基金
- （七）证券交易所的机构设置
- （八）证券交易所的人员
- 四、 证券交易所的行为规则
- （一）会员集中交易规则
- （二）委托会员交易规则
- （三）实名交易规则
- （四）清算交收规则
- （五）交易行情规则
- （六）申请停牌规则
- （七）突发性事件处置规则
- （八）异常交易报告和处置规则
- （九）重大异常波动处置规则
- （十）交易结果规则
- 第九讲 券商的规矩
- 一、 某公司诉券商财产损害赔偿案
- （一）失控的账户？
- （二）争议焦点
- （三）法院观点
- （四）证券公司的重要性
- 二、 证券公司的组织规则
- （一）证券公司的设立条件
- （二）证券公司的设立流程
- （三）证券公司的业务范围
- （四）证券公司的变更
- （五）证券公司的股东
- （六）证券公司的董监高
- （七）证券从业人员
- 三、 证券公司的风险控制规则
- （一）证券公司的风险控制指标
- （二）证券公司提供融资担保的限制
- （三）证券投资者保护基金
- （四）交易风险准备金
- （五）内部控制制度
- （六）对证券公司的审计评估
- （七）证券公司的一般风险处置
- （八）证券公司的重大风险处置
- 四、 证券公司的行为规则
- （一）证券公司行为的总体原则
- （二）禁止刚性兑付规则
- （三）信息查询与保存规则
- （四）信息的报告和提供规则
- （五）客户财产独立规则
- （六）自营业务规则
- （七）经纪业务规则
- 第十讲 特殊的口袋
- 一、 唐某诉中证登
- （一）股票交易记录被凭空篡改？
- （二）争议焦点
- （三）法院观点
- （四）特殊的口袋
- 二、 证券登记结算机构的组织规则
- （一）证券登记结算机构的法律地位
- （二）证券登记结算机构的设立条件
- （三）证券登记结算机构的章程和业务规则
- （四）证券登记结算机构的职能
- （五）证券登记结算机构的集中统一运营
- （六）证券登记结算保障措施
- （七）证券结算风险基金
- （八）证券登记结算机构的解散
- 三、 证券登记结算机构的行为规则
- （一）证券的二级存管规则
- （二）证券登记规则
- （三）证券账户规则
- （四）证券结算规则
- （五）妥善保存文件资料规则
- （六）执行豁免规则
- 第十一讲 商业与专业
- 一、 虚假陈述背后会计师事务所如何担责？
- （一）虚假陈述事发
- （二）会计师事务所如何担责？
- （三）商业机构与专业机构
- 二、 证券服务机构的组织规则
- （一）证券服务机构的法律定位
- （二）证券服务机构的设立
- 三、 证券服务机构的行为规则
- （一）证券投资咨询机构的禁止行为
- （二）妥善保存信息资料规则
- （三）证券服务机构虚假陈述的法律责任
- 四、 证券市场上的传媒
- （一）权威媒介与普通媒介
- （二）客观真实义务
- （三）防范利益冲突义务
- 第十二讲 柔性的治理
- 一、 李某诉中国证券业协会
- （一）注销执业证书引争议
- （二）争议焦点
- （三）法院观点
- （四）证券业协会的柔与刚
- 二、 证券业协会的组织规则
- （一）证券业协会的法律定位
- （二）证券业协会的会员
- （三）证券业协会的组织机构
- （四）证券业协会的章程
- （五）证券业协会的职责
- 第十三讲 权力的笼子
- 一、 “常胜将军”败诉案
- （一）苏某鸿案
- （二）争议焦点
- （三）法院观点
- （四）如何管住小拇指？
- 二、 证券业的监管格局
- （一）分业监管
- （二）集中统一监管
- （三）不能忽视的审计监督
- 三、 证券监督管理机构的组织规则
- （一）证券监督管理机构的职能
- （二）国务院证券监督管理机构的职责
- （三）国务院证券监督管理机构的职权
- （四）监管人员的义务与责任
- 四、 证券监管的具体规则
- （一）行政和解规则
- （二）正当程序规则
- （三）信息公开规则
- （四）配合监管规则
- （五）监管合作规则
- （六）吹哨人规则
- （七）跨境监管合作规则
- （八）移送规则
- 五、 证券监管科技
- （一）监管科技的兴起
- （二）证券监管科技的基本面
- （三）证券监管科技的合法性
- （四）证券监管科技的未来
- 六、 监管行为的法律责任与救济途径
- 第十四讲 专门的守护
- 一、 投服中心支持起诉匹凸匹
- 二、 投资者保护机构的定位
- 三、 投保机构的行为规则
- （一）持股行权
- （二）先行赔付
- （三）纠纷解决
- 第十五讲 证券法的牙齿
- 一、 证券法上的法律后果
- （一）证券法的双重属性
- （二）违反证券法的后果
- （三）三种法律责任及承担方式
- 二、 证券法律责任的变迁
- （一）筚路蓝缕的1993年《股票条例》
- （二）有“民”无实的1998年《证券法》
- （三）羽翼渐丰的2005年《证券法》
- （四）严刑峻法的2020年新证券法
- （五）证券法律责任大趋势
- 三、 证券法上的民事责任
- 四、 证券法上的行政责任
- 五、 证券刑事责任
- 六、 证券法上的“责令”
- 七、 方兴未艾的责任保险——董责险
- （一）董责险是什么？
- （二）董责险的基本要素
- （三）新证券法下的董责险
- 参考书目
- 后记
- 主要法律法规、版本及简称对照表
展开全部
评分及书评
评分不足
2个评分
出版方
中国法制出版社
中国法制出版社是中央级法律类图书专业出版社，成立于1989年6月，隶属于国务院法制办公室。中国法制出版社每年出版新书品种1000种左右，出版物主要包括：1、法律法规的国家标准版本；2、法律、法规的权威性中外文对照文本；3、中外法学著作；4、研究生、大学本科、专科法学教科书；5、法律工具书；6、解释、宣传、介绍法律、法规的普及性读物；7、法律、法规中文及中外文对照文本的电子出版物。
