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203千字 字数
2017-09-01 发行日期
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主编推荐语

全面讲解证券投资基金相关知识。

内容简介

本书以中国基金业协会发布的最新考试大纲为依据，面向“证券投资基金基础知识”科目，体现了该科目知识的全面性、系统性和实用性。同时，在多年研究该科目大量真题的基础上，总结、提炼出该科目考试的命题特点与解题规律，旨在帮助读者全面掌握知识，提高实战能力，顺利通过考试。

目录

  • 版权信息
  • 内容提要
  • 前言
  • 第0章 考纲分析与应试策略
  • 第一节 考试简介
  • 一、考试科目
  • 二、考试形式
  • 三、考试题型与答题时间
  • 第二节 考试大纲专家解读
  • 一、考查要点概览
  • 二、命题趋势分析
  • 第三节 应试经验与技巧
  • 一、直接挑选法
  • 二、排除法
  • 三、比较法
  • 第四节 学习方法与建议
  • 一、做好学习计划，合理分配学习时间
  • 二、“学”要系统，“练”要精细
  • 三、书与学习系统结合使用，讲求学习效率
  • 第1章 投资管理基础
  • 第一节 财务报表
  • 一、资产负债表（★★）
  • 二、利润表（★★）
  • 三、现金流量表（★★）
  • 四、所有者权益变动表（★）
  • 第二节 财务报表分析
  • 一、财务报表分析概述（★★）
  • 二、财务比率分析（★★）
  • 三、杜邦分析法（★★★）
  • 第三节 货币的时间价值与利率
  • 一、货币时间价值及其相关概念（★★★）
  • 二、利率（★★★）
  • 第四节 常用描述性统计概念
  • 一、随机变量（★★★）
  • 二、正态分布（★）
  • 三、相关系数（★★）
  • 过关测试题
  • 第2章 权益投资
  • 第一节 资本结构
  • 一、资本结构的概念（★）
  • 二、资本的类型及各类资本的比较（★★）
  • 三、最优资本结构（★）
  • 第二节 权益类证券
  • 一、股票（★★）
  • 二、存托凭证（★）
  • 三、可转换债券（★★）
  • 四、权证（★★）
  • 五、权益类证券投资的风险和收益（★★）
  • 六、影响公司发行在外股本的行为（★）
  • 第三节 股票分析方法
  • 一、基本面分析（★★）
  • 二、技术分析（★★）
  • 第四节 股票估值方法
  • 一、内在价值法（★★）
  • 二、相对价值法（★★）
  • 过关测试题
  • 第3章 固定收益投资
  • 第一节 债券与债券市场
  • 一、债券的种类（★★★）
  • 二、债券违约时的受偿顺序（★★）
  • 三、投资债券的风险（★★）
  • 四、债券市场（★★）
  • 第二节 债券价值分析
  • 一、债券的估值方法（★★）
  • 二、债券收益率及其与价格之间的关系（★★★）
  • 三、利率期限结构和信用利差（★★）
  • 四、债券的久期和凸度（★★★）
  • 第三节 货币市场工具
  • 一、货币市场工具的概念（★★★）
  • 二、货币市场工具的特点（★★★）
  • 三、货币市场工具的功能（★★）
  • 四、常用的货币市场工具（★★）
  • 过关测试题
  • 第4章 衍生工具
  • 第一节 衍生工具概述
  • 一、衍生工具的概念及构成要素（★★）
  • 二、衍生工具的特点（★★）
  • 三、衍生工具的分类（★★）
  • 第二节 远期合约和期货合约
  • 一、远期合约（★★）
  • 二、期货合约（★★）
  • 第三节 期权合约
  • 一、期权合约的概念（★★）
  • 二、期权合约的价值（★）
  • 三、影响期权价格的因素（★）
  • 第四节 互换合约
  • 一、互换合约的概念（★★）
  • 二、互换的产生和发展（★）
  • 三、互换合约的类型（★）
  • 四、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别（★★）
  • 过关测试题
  • 第5章 另类投资
  • 第一节 另类投资概述
  • 一、另类投资的内涵（★★）
  • 二、另类投资的发展（★）
  • 三、另类投资的优点与局限性（★★）
  • 第二节 私募股权投资
  • 一、私募股权投资概述（★★）
  • 二、私募股权投资的战略形式（★★）
  • 三、私募股权投资基金的组织结构（★★）
  • 四、私募股权投资的退出机制（★★）
  • 第三节 不动产投资
  • 一、不动产投资的定义（★★）
  • 二、不动产投资的特点（★★）
  • 三、不动产投资的类型（★★）
  • 四、不动产投资工具及其风险收益特征（★★）
  • 第四节 大宗商品投资
  • 一、大宗商品投资的类型（★★）
  • 二、大宗商品的投资方式及其风险收益特征（★★）
  • 过关测试题
  • 第6章 投资者需求与资源配置
  • 第一节 投资者类型和特征
  • 一、个人投资者（★★★）
  • 二、机构投资者（★★★）
  • 第二节 投资者需求和投资政策
  • 一、投资者需求（★★）
  • 二、投资政策说明书（★★）
  • 过关测试题
  • 第7章 投资组合管理
  • 第一节 系统性风险、非系统性风险和风险分散化
  • 一、系统性风险和非系统性风险（★★★）
  • 二、风险与收益的关系（★★）
  • 三、风险分散的原理和方法（★★★）
  • 第二节 资产配置
  • 一、资产收益相关性（★★）
  • 二、均值方差法（★★）
  • 三、最小方差法与有效前沿（★★）
  • 四、资本资产定价模型（★★）
  • 五、战略资产配置与战术资产配置（★★）
  • 第三节 被动投资和主动投资
  • 一、市场有效性（★）
  • 二、主动投资、被动投资概述（★★★）
  • 三、主动投资（★★★）
  • 四、被动投资（★★★）
  • 五、量化投资和多因子模型（★）
  • 第四节 投资组合构建
  • 一、股票投资组合构建（★★）
  • 二、债券投资组合构建（★★）
  • 第五节 投资管理部门
  • 过关测试题
  • 第8章 投资交易管理
  • 第一节 证券市场的交易机制
  • 一、指令驱动市场、报价驱动市场和经纪人市场（★）
  • 二、做市商与经纪人（★★）
  • 三、保证金交易（★★）
  • 第二节 交易执行
  • 一、基金公司投资交易流程（★★）
  • 二、算法交易（★）
  • 第三节 交易成本与执行缺口
  • 一、交易成本（★★）
  • 二、投资组合资产转持与T-Charter（★）
  • 三、执行缺口（★）
  • 过关测试题
  • 第9章 投资风险的管理与控制
  • 第一节 投资风险的类型
  • 一、投资风险概述（★★★）
  • 二、市场风险（★★）
  • 三、流动性风险（★★）
  • 四、信用风险（★★）
  • 第二节 投资风险的测量
  • 一、风险指标（★★）
  • 二、风险价值（★★）
  • 三、风险敞口（★）
  • 第三节 不同类型基金的风险管理
  • 一、股票基金的风险管理（★★）
  • 二、债券基金的风险管理（★★）
  • 三、货币基金的风险管理（★★）
  • 四、混合基金的风险管理（★★）
  • 五、保本基金的风险管理（★）
  • 六、指数基金与ETF的风险管理（★）
  • 七、合格境内机构投资者（QDII）基金的风险管理（★）
  • 八、分级基金风险管理（★）
  • 过关测试题
  • 第10章 基金业绩评价
  • 第一节 基金业绩评价概述
  • 一、基金业绩评价的概念和意义（★★）
  • 二、基金业绩评价需要考虑的因素（★★）
  • 第二节 绝对收益与相对收益
  • 一、绝对收益（★★★）
  • 二、相对收益（★★）
  • 三、风险调整后收益（★★）
  • 第三节 业绩归因
  • 一、资产配置（★★）
  • 二、行业与证券选择（★★）
  • 第四节 基金业绩评价方法
  • 一、基金评价服务机构（★）
  • 二、基金业绩评价体系（★）
  • 三、全球投资业绩标准（GIPS）（★★）
  • 过关测试题
  • 第11章 基金的投资交易与结算
  • 第一节 基金参与证券交易所二级市二级市场的交易与结算
  • 一、证券投资基金场内证券交易市场（★★）
  • 二、证券投资基金场内证券结算机构（★★）
  • 三、证券投资基金场内交易涉及的主要费用及收费标准（★★）
  • 四、场内证券交易特别规定及事项（★★）
  • 五、场内证券交易结算与交收的原则（★★★）
  • 六、场内证券交易交收与资金结算（★）
  • 七、PROP和D-COM系统（★）
  • 第二节 银行间债券市场的交易与结算
  • 一、银行间债券市场的发展与现状（★）
  • 二、银行间债券市场的组织体系（★）
  • 三、银行间债券市场的交易制度（★★）
  • 四、银行间债券市场的交易品种与类型（★★）
  • 五、银行间债券市场的交易方式（★★）
  • 六、银行间债券市场的债券结算（★★★）
  • 第三节 海外证券市场投资的交易与结算
  • 一、海外证券市场投资的交易与结算规则（★）
  • 二、基金公司进行境外证券投资的交易与结算（★★）
  • 三、环球银行间金融通信协会及其报文（★）
  • 过关测试题
  • 第12章 基金的估值、费用与会计核算
  • 第一节 基金资产估值
  • 一、基金资产估值的概念（★★★）
  • 二、基金估值的法律依据（★★★）
  • 三、基金资产估值的重要性（★）
  • 四、基金资产估值需要考虑的因素（★）
  • 五、基金资产估值的责任人（★★）
  • 六、基金资产估值的估值程序及基本原则（★★）
  • 七、具体投资品种的估值方法（★★）
  • 八、暂停估值的情形（★★）
  • 九、QDII基金资产的估值的特殊规定（★）
  • 第二节 基金费用
  • 一、基金费用的种类（★）
  • 二、各种费用的计提标准及计提方式（★★★）
  • 三、不列入基金费用的项目（★）
  • 第三节 基金会计核算
  • 一、基金会计核算概述（★）
  • 二、基金会计核算的特点（★★）
  • 三、基金会计核算的主要内容（★★）
  • 第四节 基金财务会计报告分析
  • 一、基金财务会计报告概述（★）
  • 二、基金财务会计报告分析的内容（以股票型基金及混合型基金为例）（★★）
  • 过关测试题
  • 第13章 基金的利润分配与税收
  • 第一节 基金利润及利润分配
  • 一、基金利润（★★★）
  • 二、基金利润分配（★★）
  • 三、基金份额的分拆、合并（★★）
  • 第二节 基金税收
  • 一、基金自身投资活动产生的税收（★）
  • 二、投资者买卖基金产生的税收（★★）
  • 三、基金管理人和基金托管人的税收（★）
  • 过关测试题
  • 第14章 基金国际化的发展概况
  • 第一节 海外市场发展
  • 一、投资基金国际化投资概况（★）
  • 二、投资基金监管的国际化发展概况（★）
  • 三、欧盟的基金法规与监管一体化进程（★）
  • 四、各国基金国际化概况（★）
  • 第二节 中国基金国际化发展
  • 一、QFII（★★★）
  • 二、RQFII（★★★）
  • 三、QDII（★★★）
  • 四、合资基金管理公司（★）
  • 五、境外分支机构的设立形式及标准（★★）
  • 六、基金互认（★★）
  • 七、沪港通（★★）
  • 过关测试题
  • 过关测试题参考答案及解析
  • 第1章 投资管理基础
  • 第2章 权益投资
  • 第3章 固定收益投资
  • 第4章 衍生工具
  • 第5章 另类投资
  • 第6章 投资者需求与资源配置
  • 第7章 投资组合管理
  • 第8章 投资交易管理
  • 第9章 投资风险的管理与控制
  • 第10章 基金业绩评价
  • 第11章 基金的投资交易与结算
  • 第12章 基金的估值、费用与会计核算
  • 第13章 基金的利润分配与税收
  • 第14章 基金国际化的发展概况
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出版方

北京大学出版社

北京大学出版社是在1979年，经国家出版事业管理局同意，教育部批准成立的，恢复了北京大学出版社建制。北京大学出版社依靠北大雄厚的教学、科研力量，同时积极争取国内外专家学者的合作支持，出版了大量高水平、高质量、适应多层次需要的优秀高等教育教材。 北大出版社注意对教材进行全面追踪，捕捉信息，及时修订，以跟上各学科的最新发展，反映该学科研究的最新成果，保持北大版教材的领先地位。