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372千字
字数
2019-08-01
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主编推荐语
快速了解各板块上市规则，全面指导企业境内外融资。
内容简介
《企业上市全程指引》第三版发行出版于2014年5月，书中涉及相关政策法规及案例等都截止在2014年3月。该书发行后深受企业喜爱，是企业高管的口袋书，为企业上市融资运作指明了方向。2019年随着注册制科创板推出，国务院、证监会、证券交易所等相关监管部门陆续发布了关于证券发行、交易、监管等诸多新的政策法规。作者对《企业上市全程指引》第三版相关内容全面更新，修订为第四版。第四版修订原则之一，补充更新相关章节所涉及的政策法规；之二，更新每章配套的相关案例；之三，重点补充IPO注册制、企业自律、风险规避、融资工具、科创板IPO操作及境外投资机构参与规则等相关内容。《企业上市全程指引》解答企业在改制设立股份公司、境内外融资上市、并购重组、公司治理、规范运作等各项业务中，怎样把握好相关法律、法规，解决日常工作中遇到的各类实际问题，及时向公众披露信息，保护好投资者利益，规范和防范企业风险等具体事项进行阐述。
目录
- 版权信息
- 出版说明
- 第三版序一
- 第三版序二
- 第三版序三
- 上篇 上市前做什么
- 第一章 为何上市
- 第一节 上市论证
- 第二节 推动企业上市
- 第三节 核准制下IPO上会核准工作流程
- 本章要点
- 思考题
- 第二章 主板、中小板上市操作
- 第一节 企业上市准备阶段
- 第二节 企业股份制改组阶段
- 第三节 股份制改组后如何规范运作
- 第四节 股份有限公司运行及上市申请
- 本章要点
- 思考题
- 第三章 独立于主板的科创板
- 第一节 发行条件
- 第二节 注册程序
- 第三节 信息披露
- 第四节 发行上市保荐的特别规定
- 第五节 发行与承销的特别规定
- 第六节 红筹企业和境内外事项的协调
- 第七节 投资者适当性管理制度
- 第八节 退市
- 第九节 监督管理和法律责任
- 本章要点
- 思考题
- 第四章 登陆创业板、新三板、国际板
- 第一节 面临挑战的创业板
- 第二节 不可替代的新三板
- 第三节 时刻准备着的国际板
- 本章要点
- 思考题
- 第五章 中介机构
- 第一节 会计师
- 第二节 券商
- 第三节 律师
- 本章要点
- 思考题
- 第六章 改制上市中的制度设计
- 第一节 股权激励制度设计
- 第二节 收购与反收购制度设计
- 第三节 上市前的建章立制
- 本章要点
- 思考题
- 第七章 首次公开发行上市股票相关事项
- 第一节 上市文件准备
- 第二节 定价与配售
- 第三节 证券承销
- 第四节 有限售条件的股份上市
- 第五节 监管和处罚
- 本章要点
- 思考题
- 第八章 上市前如何进行资本运作
- 第一节 转增股本
- 第二节 配股和增发
- 第三节 缩股、分立、换股
- 第四节 通常采用的资本运作模式
- 第五节 军民融合模式
- 第六节 企业债
- 第七节 私募基金
- 本章要点
- 思考题
- 下篇 上市后的征程
- 第九章 信息披露
- 第一节 首次公开发行股票的信息披露
- 第二节 对未履行信息披露义务的处罚
- 第三节 应当重点披露的事项及提交的文件
- 本章要点
- 思考题
- 第十章 上市公司治理
- 第一节 董事会及议事规则
- 第二节 股东大会及议事规则
- 第三节 监事会及议事规则
- 第四节 内部控制
- 第五节 独立董事
- 本章要点
- 思考题
- 第十一章 股权激励与员工持股
- 第一节 股权激励的规定
- 第二节 股权激励种类
- 第三节 上市公司员工持股计划
- 第四节 股权激励实施程序和信息披露
- 本章要点
- 思考题
- 第十二章 企业并购重组
- 第一节 企业兼并、收购、资产重组
- 第二节 企业并购重组的操作过程
- 第三节 上市公司重大资产重组
- 第四节 中介机构的作用
- 第五节 申请发行新股或债券
- 第六节 重大资产重组的信息管理
- 本章要点
- 思考题
- 第十三章 上市公司再融资
- 第一节 融资类型与比较
- 第二节 上市公司发行新股
- 第三节 上市公司发行可转换公司债券
- 第四节 公司债券的发行
- 第五节 金融债券的发行
- 第六节 企业短期融资券的发行
- 第七节 证券公司债券发行
- 第八节 资产支持证券
- 本章要点
- 思考题
- 第十四章 停牌、复牌、终止上市、重新上市、风险警示
- 第一节 停牌与复牌
- 第二节 终止上市与重新上市
- 第三节 风险警示
- 本章要点
- 思考题
- 第十五章 年报解读与编制
- 第一节 年报的基本内容与披露规则
- 第二节 财务报表
- 第三节 合并会计报表
- 第四节 审计报告
- 本章要点
- 思考题
- 第十六章 境外融资
- 第一节 境外融资政策支持
- 第二节 境外非金融企业债务融资
- 第三节 引进战略投资者
- 第四节 外商投资证券公司
- 第五节 金融衍生品
- 本章要点
- 思考题
- 第十七章 境外上市
- 第一节 境外上市的基本规定
- 第二节 上市方式
- 第三节 香港证券市场
- 第四节 英国伦敦证券市场
- 第五节 美国证券市场
- 第六节 新加坡证券市场
- 第七节 韩国证券市场
- 第八节 东京证券市场
- 本章要点
- 思考题
- 第十八章 融资工具回顾
- 第一节 上市前融资
- 第二节 上市后的融资工具
- 第三节 境外融资
- 本章要点
- 思考题
- 参考资料
- 后记
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出版方
中信出版集团
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