法律 类型
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543千字 字数
2020-10-01 发行日期
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主编推荐语

本书为《从管理人设立到投资退出：私募基金合规实务》第二版，在原有体系下进一步深入到更细微的业务领域。

内容简介

本书聚焦私募基金整体运作各个环节的实务精要，按照基本规则解读、管理人登记、产品备案、系统操作、合规募集、基金合同制作、投资退出的体例编写，涵盖了私募基金募投管退的整个流程。

第二版增设了基金管理人持续合规管理、地产基金实务、政府产业基金实务、对赌纠纷实务、基金税收实务、投资者维权等内容，满足读者更实务化的需求。

目录

  • 版权信息
  • 序言
  • 简称表
  • 第一章 私募基金重点法律法规概览
  • 一、 私募基金监管沿革
  • 二、 中国证券投资基金业协会自律规则
  • （一）《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
  • （二）《私募投资基金管理人内部控制指引》
  • （三）《私募投资基金信息披露管理办法》
  • （四）《私募投资基金募集行为管理办法》
  • （五）《关于发布私募投资基金合同指引的通知》
  • （六）《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》
  • （七）《私募基金登记备案相关问题解答（十五）》
  • （八）《私募投资基金命名指引》
  • （九）《私募基金管理人登记须知》（2018年12月更新）
  • （十）《私募投资基金备案须知》（2019年12月23日）
  • （十一）《关于限期提交自查信息的通知》
  • 三、 其他有关私募基金的重要规定
  • （一）《私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿）》
  • （二）《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》
  • （三）《证券期货投资者适当性管理办法》及《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
  • （四）《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
  • 第二章 私募基金管理人登记及合规实务
  • 一、 概述
  • 二、 适用情形
  • （一）新申请登记
  • （二）重大事项变更
  • （三）实质性变更
  • （四）存在异常经营情形
  • 三、 《私募基金管理人登记须知》（2018年12月更新）详解
  • 四、 《私募基金管理人登记法律意见书》的要求与实务
  • （一）《私募基金管理人登记法律意见书》的框架
  • （二）《私募基金管理人登记法律意见书》制作精要
  • （三）《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》制作精要
  • （四）《私募基金管理人登记法律意见书》主要材料清单
  • 五、 私募基金管理人法律意见书反馈问题回复方案
  • （一）机构基本信息
  • （二）机构运营情况
  • （三）内控制度
  • （四）关联方情况
  • （五）财务情况
  • （六）出资人情况
  • （七）实际控制人/第一大股东
  • （八）从业人员情况
  • （九）法律意见书撰写
  • （十）信息填报
  • （十一）《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》
  • 六、 私募基金管理人自查通知详解
  • 七、 私募基金管理人内控制度精要
  • （一）内部控制制度概述
  • （二）内部控制制度的要求
  • （三）内部控制制度的内容要点（以证券类基金管理人为例）
  • （四）内控制度升级建设
  • 八、 私募基金管理人从业人员管理实务
  • （一）从业人员选任实务要点
  • （二）从业人员管理实务要点
  • （三）从业人员激励实务要点
  • （四）从业人员变更实务要点
  • 第三章 私募基金产品备案的规则与实务
  • 一、 《私募投资基金备案须知》（2019年12月23日）的实务解读
  • 二、 《关于公布私募投资基金备案申请材料清单的通知》的实务解读
  • （一）产品材料清单制的适用时间
  • （二）备案承诺函的签字要求及“募集完成”
  • （三）推介材料的尺度
  • （四）产品架构图与投资方式
  • （五）必须从基金成立日起算收益吗？
  • （六）自然人可以做GP吗？
  • （七）什么叫作投资者资金能力存疑？
  • （八）新的清算报备模式
  • 第四章 房地产私募基金实务
  • 一、 房地产私募股权投资基金的定性问题
  • 二、 房地产私募股权投资基金的监管要点
  • （一）投资范围的限定
  • （二）募集行为合规
  • （三）关于“违规制定‘承诺最低收益’条款”的复核意见
  • （四）风险揭示与信息披露
  • （五）自融与各类检查
  • （六）备案失败后的应对与处理
  • 三、 房地产私募股权投资基金的结构设计与备案
  • （一）结构化安排
  • （二）基金的治理结构
  • （三）单项目融资
  • （四）穿透核查
  • （五）避免“资金池”设置
  • （六）股债比与债转股投资
  • （七）“名股实债”与对赌
  • （八）非货币资产出资
  • （九）“先备后募”与“后续募集”的新局面
  • （十）非现金分配
  • （十一）电子签约
  • 四、 房地产私募股权投资基金的托管、募集与备案材料
  • （一）外部托管机构涉及的重要问题
  • （二）募集环节涉及的几个关键问题
  • （三）产品备案过程中的材料报送及注意事项
  • 五、 房地产私募股权投资基金的底层投资协议与备案的联动
  • （一）投资进入
  • （二）项目监管及风险控制
  • （三）投资期内的特殊安排
  • （四）投资退出
  • 第五章 政府引导基金实务
  • 一、 政府引导基金的概念与规则体系
  • （一）政府引导基金的概念
  • （二）政府引导基金的规则体系
  • 二、 政府引导基金募集环节的特殊问题
  • （一）资金来源
  • （二）政府出资的特殊要求
  • 三、 政府引导基金的管理模式
  • （一）基金管理人与基金托管人
  • （二）基金治理结构
  • 四、 政府引导基金的投资运作
  • （一）投资方式
  • （二）投资范围
  • （三）投资限制与禁止
  • 五、 政府引导基金的退出
  • （一）提前退出
  • （二）退出方式
  • （三）退出环节涉及的国资监管问题
  • 六、 “新基建”下的政府引导基金
  • 第六章 私募基金管理人系统操作实务
  • 一、 概述
  • 二、 资产管理业务综合报送平台
  • （一）管理人首次登记
  • （二）管理人重大事项变更
  • （三）管理人信息更新
  • （四）管理人入会
  • （五）私募基金产品备案
  • （六）私募基金产品重大变更
  • （七）私募基金产品清算
  • 三、 私募基金信息披露备份系统
  • （一）信息披露要求
  • （二）信息披露备份要求
  • （三）信息披露备份的主体和类型
  • （四）信息披露备份系统
  • 四、 从业人员管理平台
  • （一）从业人员管理平台概述
  • （二）机构管理员账户初始登录
  • （三）个人用户信息填报
  • （四）其他
  • 五、 远程培训系统
  • 第七章 私募基金募集操作实务
  • 一、 募集主体资格（前提）
  • （一）合规要点
  • （二）实务解析
  • 二、 私募基金募集的具体操作
  • （一）公开宣传机构品牌（步骤1）
  • （二）投资者信息采集（步骤2）
  • （三）投资者适当性匹配（步骤3）
  • （四）基金推介与风险揭示（步骤4）
  • （五）合格投资者确认（步骤5）
  • （六）基金合同签署（步骤6）
  • （七）投资冷静期（步骤7）
  • （八）回访确认（步骤8）
  • （九）投资运作（步骤9）
  • 第八章 私募基金基金合同制作实务
  • 一、 合伙型基金合伙协议制作实务
  • （一）合伙型基金在股权投资领域的优势
  • （二）合伙协议的版本与适用
  • （三）合伙协议框架大纲
  • （四）存续期限
  • （五）后续交割与后续募集
  • （六）特殊类型投资者及投资排除
  • （七）管理费
  • （八）收益分配
  • （九）决策机制
  • （十）投资业务
  • （十一）利益冲突和关联交易
  • （十二）过桥投资
  • （十三）无托管条款
  • （十四）委托管理模式
  • 二、 契约型基金基金合同制作实务
  • （一）基金合同框架大纲
  • （二）基金的存续期限
  • （三）募集期间
  • （四）基金成立日
  • （五）投资冷静期及回访确认
  • （六）基金份额持有人大会及日常机构
  • （七）投资范围
  • （八）关联交易
  • （九）基金的收益分配
  • （十）募集失败、备案失败的处理条款
  • 第九章 私募基金的投资与退出
  • 一、 投资的前提：法律尽职调查
  • （一）法律尽职调查的必要性
  • （二）尽职调查的方法
  • （三）尽职调查实务要点
  • （四）法律尽职调查模板
  • 二、 私募股权投资协议实务精要
  • （一）交易结构的确定
  • （二）交易条款设计实务精要
  • 第十章 私募基金的对赌
  • 一、 对赌条款的基本结构与核心法律问题
  • （一）对赌条款概述
  • （二）对赌主体涉及的核心法律问题
  • （三）对赌义务内容涉及的核心法律问题
  • 二、 对赌投资方的诉讼策略与实务技巧
  • （一）诉讼/仲裁程序的启动
  • （二）财产保全
  • （三）执行
  • 三、 融资方的诉讼策略与实务技巧
  • （一）应诉
  • （二）保全的应对
  • （三）抗辩事由
  • （四）执行程序的应对
  • 四、 项目交易风险防范建议
  • （一）对赌条款核心条款设置
  • （二）其他注意事项
  • 第十一章 私募基金的税收
  • 一、 私募基金运作全流程涉税事项概览
  • （一）资金募集
  • （二）资金投放
  • （三）收益取得
  • （四）收益分配
  • （五）收取管理费
  • （六）基金份额转让
  • 二、 私募基金税收实务专项问题解析
  • （一）合伙型基金是否应当缴纳印花税
  • （二）私募基金买卖证券如何征收增值税
  • （三）基金转让限售股应如何核算增值税
  • （四）特殊收益的增值税缴纳
  • （五）合伙人对合伙型基金取得的股息利息所得应如何纳税
  • （六）创业投资基金的法人合伙人如何享受所得税抵扣优惠
  • （七）创业投资基金的自然人合伙人如何享受所得税抵扣优惠
  • （八）如何判断是否需要申请备案为单一投资基金进行所得税核算
  • 第十二章 私募基金管理人的风险防范与投资者维权
  • 一、 私募基金管理人的风险防范
  • （一）私募基金管理人的三大法律责任
  • （二）私募基金管理人的主要义务及违反之法律后果
  • 二、 基金投资者的维权
  • （一）事先风险防范
  • （二）风险应对措施
  • （三）成功维权的五条经验
  • （四）投资者维权的最后抓手——信义义务
  • （五）投资者成功维权的经典案例——中国资管行业信义义务第一案
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