法律
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1408千字
字数
2023-01-01
发行日期
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主编推荐语
2023年版，“上市公司”法律法规服务再提升。
内容简介
本书涵盖上市公司领域常用法律法规、国务院文件、部门规章、规范性文件及司法解释，附录发行监管问答、信息披露规则、上市公司监管指引、监管规制适用指引。书中收录文件均为全国人大及其常委会、国务院及部委经过清理修改后的现行有效文本，方便读者及时掌握最新法律文件。
法律文件按照紧密程度排列，而不是文件公布的时间顺序排列，以方便读者集中对某一类问题查找使用，避免疏漏重点法律文件的相关规定。重点法律文件附加条文主旨，指引读者快速找到目标条文，了解条文规定的主要内容。本书重在全面收录法律文件，同时确保内容准确。
目录
- 版权信息
- 出版说明
- 修订说明
- 一 综合
- （一）公司法
- 中华人民共和国公司法
- 最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）
- 最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）
- 最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）
- 最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）
- 最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（五）
- 中华人民共和国市场主体登记管理条例
- 中华人民共和国市场主体登记管理条例实施细则
- （二）证券法
- 中华人民共和国证券法
- 中华人民共和国证券投资基金法
- 国务院关于开展优先股试点的指导意见
- 优先股试点管理办法
- 证券市场禁入规定
- 证券交易所管理办法
- 上海证券交易所股票上市规则
- 深圳证券交易所股票上市规则
- 深圳证券交易所创业板股票上市规则
- （三）破产法
- 中华人民共和国企业破产法
- 最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（一）
- 最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（二）
- 最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（三）
- （四）国有资产法
- 中华人民共和国企业国有资产法
- 国有资产评估管理办法
- 企业国有资产监督管理暂行条例
- 企业国有资产交易监督管理办法
- 上市公司国有股权监督管理办法
- 二 境内上市发行
- （一）发行
- 1. 综合
- 2. 新股发行
- 3. 公开发行
- 4. 非公开发行
- （二）上市保荐
- 证券发行上市保荐业务管理办法
- 证券发行上市保荐业务工作底稿指引
- 关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见
- （三）承销
- 证券发行与承销管理办法
- 超额配售选择权试点意见
- （四）资金管理
- 关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知
- 关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争规范关联交易的指导意见
- 三 境外上市公司
- 国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定
- 国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知
- 关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知
- 上市公司分拆规则（试行）
- 关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知
- 关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定
- 关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引
- 国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知
- 四 信息披露
- 企业信息公示暂行条例
- 上市公司信息披露管理办法
- 第一章 总则
- 第二章 定期报告
- 第三章 临时报告
- 第四章 信息披露事务管理
- 第五章 监督管理与法律责任
- 第六章 附则
- 公司信用类债券信息披露管理办法
- 第一章 总则
- 第二章 企业信息披露
- 第三章 中介机构信息披露
- 第四章 监督管理与法律责任
- 第五章 附则
- 关于前次募集资金使用情况报告的规定
- 关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引
- 关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见
- 五 股权变动
- 1. 增持与减持
- 上市公司股份回购规则
- 关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知
- 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见
- 上市公司股东、董监高减持股份的若干规定
- 上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定
- 关于支持上市公司回购股份的意见
- 2. 并购重组
- 国务院关于促进企业兼并重组的意见
- 国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见
- 上市公司收购管理办法
- 上市公司重大资产重组管理办法
- 关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定
- 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
- 最高人民法院关于人民法院为企业兼并重组提供司法保障的指导意见
- 外国投资者对上市公司战略投资管理办法
- 商务部关于外国投资者并购境内企业的规定
- 国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知
- 3. 股权分置改革
- 上市公司股权分置改革管理办法
- 上市公司股权分置改革相关会计处理暂行规定
- 关于上市公司股权分置改革的指导意见
- 关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知
- 关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知
- 六 上市公司治理
- 1. 综合
- 上市公司章程指引（2022年修订）
- 上市公司治理准则
- 国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知
- 国务院关于进一步提高上市公司质量的意见
- 2. 股东与股东大会
- 上市公司投资者关系管理工作指引
- 上市公司股东大会规则
- 关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知
- 3. 董事、监事与高级管理人员
- 关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知
- 上市公司独立董事规则
- 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则
- 4. 股权激励
- 上市公司股权激励管理办法
- 国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法
- 关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知
- 七 上市公司监管
- 上市公司现场检查规则
- 第一章 总则
- 第二章 现场检查内容及方式
- 第三章 现场检查程序
- 第四章 监督管理
- 第五章 附则
- 中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法
- 中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法
- 国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知
- 附：关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定
- 国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知
- 国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知
- 一、统一思想，提高认识
- 二、完善制度，有效防控
- 三、明确职责，重点打击
- 关于整治非法证券活动有关问题的通知
- 一、统一思想，高度重视非法证券类案件办理工作
- 二、明确法律政策界限，依法打击非法证券活动
- 三、加强协作配合，提高办案效率
- 国务院国有资产监督管理委员会关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知
- 创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）
- 第一章 总则
- 第二章 公司治理
- 第三章 信息披露
- 第四章 收购及股份权益变动
- 第五章 重大资产重组
- 第六章 其他事项
- 第七章 附则
- 北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）
- 第一章 总则
- 第二章 公司治理
- 第三章 信息披露
- 第四章 股份减持
- 第五章 股权激励
- 第六章 重大资产重组
- 第七章 其他事项
- 第八章 附则
- 八 法律责任
- 1. 民事
- 最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定
- 最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定
- 最高人民法院、中国证券监督管理委员会关于适用《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》有关问题的通知
- 最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定
- 2. 行政
- 证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法
- 证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定
- 证券期货违法行为行政处罚办法
- 中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则
- 中国证券监督管理委员会行政复议办法
- 信息披露违法行为行政责任认定规则
- 3. 刑事
- 中华人民共和国刑法（节录）
- 全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》第一百五十八条、第一百五十九条的解释
- 最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见
- 最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释
- 附录
- 1. 发行监管问答
- 发行监管问答——落实首发承诺及老股转让规定
- 发行监管问答——关于相关责任主体承诺事项的问答
- 发行监管问答——募集资金运用信息披露
- 发行监管问答——首发企业上市地选择和申报时间把握等
- 发行监管问答——关于调整首次公开发行股票企业征求国家发改委意见材料的要求
- 发行监管问答——关于《证券发行与承销管理办法》第十七条相关问题的解答
- 发行监管问答——关于优先股和创业板再融资发行承销相关问题的解答
- 发行监管问答——关于反馈意见和发审会询问问题等公开的相关要求
- 发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答
- 发行监管问答——中小商业银行发行上市审核
- 发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求
- 发行监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的锁定期安排
- 发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答
- 发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求
- 发行监管问答——关于首次公开发行股票预先披露等问题
- 发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求
- 发行监管问答——关于规范中介机构及签字人员变更时涉及专项说明及承诺函的监管要求
- 发行监管问答——关于发行规模达到一定数量实行联合保荐的相关标准
- 发行监管问答——关于申请首发企业执行新收入准则相关事项的问答
- 发行监管问答——关于上市公司非公开发行股票引入战略投资者有关事项的监管要求
- 2. 信息披露规则
- （1）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
- （2）公开发行证券的公司信息披露编报规则
- （3）公开发行证券的公司信息披露解释性公告
- 3. 上市公司监管指引
- 第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求
- 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
- 第3号——上市公司现金分红
- 第4号——上市公司及其相关方承诺
- 第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度
- 第6号——上市公司董事长谈话制度实施办法
- 第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管
- 第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求
- 4. 监管规则适用指引
- 监管规则适用指引——上市类第1号
- 监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露
- 监管规则适用指引——机构类第1号（2021年11月修订）
- 5. 人大代表建议、政协委员提案答复
- 对十三届全国人大四次会议第3534号建议的答复
- 对十三届全国人大四次会议第3757号建议的答复
- 对十三届全国人大四次会议第4179号建议的答复
- 对十三届全国人大四次会议第4642号建议的答复
- 关于十三届全国人大四次会议第6457号建议的答复
- 关于政协十三届全国委员会第四次会议第0187号（财税金融类35号）提案答复的函
- 关于政协十三届全国委员会第四次会议第1514号（财税金融类150号）提案答复的函
- 关于政协十三届全国委员会第四次会议第1816号（财税金融类196号）提案答复的函
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出版方
中国法制出版社
中国法制出版社是中央级法律类图书专业出版社，成立于1989年6月，隶属于国务院法制办公室。中国法制出版社每年出版新书品种1000种左右，出版物主要包括：1、法律法规的国家标准版本；2、法律、法规的权威性中外文对照文本；3、中外法学著作；4、研究生、大学本科、专科法学教科书；5、法律工具书；6、解释、宣传、介绍法律、法规的普及性读物；7、法律、法规中文及中外文对照文本的电子出版物。
