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349千字
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2017-09-01
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主编推荐语
金融监管治理的重要性及实现方法。
内容简介
金融监管的有效性取决于良好的监管治理，需要监管者自省其身，改进内部治理并构建有效的独立性保障，以此避免监管者动辄受到政治干预和商业捕获，同时基于监管目标尽责履职，接受问责约束。
本书在比较研究和系统分析的基础上回答了为什么需要监管独立性、什么是独立性、如何实现独立性、如何制约独立性和如何运用独立性等系列问题，提出了应将监管治理列为中国未来金融监管改革重要内容的观点。
目录
- 版权信息
- 总序
- 序
- 内容摘要
- 缩略语
- 引言
- 第一章 作为监管效用基础的证券监管独立性
- 第一节 证券监管的作用与监管治理
- 一、证券监管的界定与监管的兴起
- 二、证券监管的多样性及其监管治理的典型意义
- 第二节 证券监管独立性与监管效用的必然联系
- 一、从“监管必要论”到“监管有效论”的演化
- 二、作为监管效用基础的证券监管独立性
- 第三节 域外市场的证券监管治理及其独立性实践
- 一、证券监管治理及其独立性的国别（地区）实践
- 二、域外证券监管独立性治理的共性与趋势
- 第二章 证券监管独立性的理论框架
- 第一节 发展中的证券监管独立性内涵
- 一、多视角下证券监管独立性的界定
- 二、监管独立性议题的历史性回顾与发展趋势
- 第二节 证券监管独立性的基本要素
- 一、独立的证券监管组织
- 二、独立的证券监管立规权
- 三、独立的证券行业监督权
- 四、独立的证券监管预算安排
- 第三节 证券监管独立性的调和
- 一、证券监管独立性的对内协调
- 二、证券监管独立性的对外协调
- 第三章 证券监管独立性的实现机制与制度保障
- 第一节 证券监管目标的多元化与选择
- 一、证券监管目标溯源与发展
- 二、证券监管目标的政治化问题
- 三、证券监管目标与监管主体的职能配置
- 第二节 证券监管主体的组织形式与内部治理
- 一、证券监管主体的组织形式之争
- 二、证券监管主体的内部治理
- 第三节 立规权独立性和监督权独立性的实现与互动
- 一、行业立规权的合法性与独立性保障
- 二、行业监督权的强制力量与独立性保障
- 三、行业立规权与监督权的因应
- 第四节 预算安排的合理化与独立性保障
- 一、有限监管资源下的独立预算安排
- 二、预算安排独立性的实现机制
- 第四章 证券监管独立性的理性制衡与制度保障
- 第一节 证券监管独立性过大的弊端
- 一、表现之一：监管过度
- 二、表现之二：监管宽容
- 三、表现之三：监管协调失效
- 第二节 证券监管独立性制衡的正当化
- 一、证券监管独立性制衡的理性基础
- 二、证券监管独立性制衡的演变与趋势
- 第三节 制衡证券监管独立性的控权机制
- 一、以权力制约权力的控权机制
- 二、以权利制衡权力的控权机制
- 第五章 中国证券监管独立性的检讨与制度完善
- 第一节 现状：中国证券市场的发展与证券监管机制
- 一、证券市场转型过程中的证券监管体制
- 二、金融混业经营趋势下的“一行三会”分业监管格局
- 三、金融对外开放背景下的证券监管国际合作与协调
- 四、简政放权潮流下的证券监管架构演化与改革
- 第二节 问题：从监管效用看中国证券监管的独立性
- 一、从国际组织的评估结果看我国金融监管治理的问题
- 二、批判视角下我国证券监管独立性的问题与缺陷
- 三、我国证券监管独立性不足的根源及其危害
- 第三节 出路：中国证券监管治理与独立性完善建议
- 一、构建证券监管治理中的独立与问责理念
- 二、完善我国证券监管独立性的合理化建议
- 结语 构建有效的证券监管独立与问责机制
- 参考文献
- 愿无岁月可回头，且以深情共白首
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出版方
北京大学出版社
北京大学出版社是在1979年，经国家出版事业管理局同意，教育部批准成立的，恢复了北京大学出版社建制。北京大学出版社依靠北大雄厚的教学、科研力量，同时积极争取国内外专家学者的合作支持，出版了大量高水平、高质量、适应多层次需要的优秀高等教育教材。 北大出版社注意对教材进行全面追踪，捕捉信息，及时修订，以跟上各学科的最新发展，反映该学科研究的最新成果，保持北大版教材的领先地位。
