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159千字
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2022-09-01
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主编推荐语
企业合规常用的15个法律文书。
内容简介
每个企业都面临合规经营的挑战，都需要推进企业合规实务，本书作者根据自己近10年的企业合规经验，站在中国企业的角度，在书中建构了符合中国各类性质公司要求的企业合规体系，具体内容涵盖合规师考试的八个部分：商业伙伴管理、反商业贿赂、人事合规、违规调查、合规制裁、出口合规、数据合规、行政合规。
目录
- 版权信息
- 序
- 第一章 企业合规实务概述
- 第一节 企业合规与企业合规风险
- 一、企业合规的内涵与外延
- 二、中国企业合规风险的概念及特征
- 三、中国企业合规风险产生的原因分析
- 第二节 推进企业合规的意义和企业合规的主要内容
- 一、企业推进合规的意义
- 二、企业推进合规的优势
- 三、企业构建合规管理体系的主要内容
- 第三节 企业合规文化建设
- 一、企业推进合规文化面临的困难
- 二、企业合规文化构建的工作方向
- 第二章 企业合规组织体系的构建
- 第一节 企业构建合规管理组织体系的注意事项
- 一、厘清企业合规管理的本质要求
- 二、确保合规组织的独立性
- 三、合规管理人才培养是关键
- 四、企业构建合规组织体系需要结合自身特点
- 第二节 构建企业合规组织体系的具体实践
- 一、企业合规组织体系的顶层设计
- 二、企业合规委员会的设置
- 三、首席合规官或合规负责人的职责
- 四、合规部门的职责
- 五、合规工作联席会议的职责
- 第三章 企业合规管理制度体系的构建
- 第一节 企业合规基本制度
- 一、明确《合规政策》在本企业的法律地位
- 二、明确《合规政策》的适用范围
- 三、明确本企业《合规政策》中企业与员工必须禁止的行为
- 四、《企业合规管理办法》的基本内容
- 第二节 企业合规政策下的员工守则
- 一、编写原则
- 二、合规政策下《员工守则》的具体内容（以建筑施工企业为例）
- 第四章 企业合规实务中的商业伙伴管理问题
- 第一节 商业伙伴的概念及其对于企业合规的意义
- 一、企业合规实务中规定商业伙伴尽职调查的意义与适用条件
- 二、商业伙伴的范畴
- 第二节 商业伙伴合规尽职调查的一般程序
- 一、程序
- 二、《拟合作的商业伙伴举荐人申请表》《拟合作的商业伙伴信息表》《首席合规官批准书》示例
- 第三节 合规尽职调查的额外程序
- 一、访谈特殊代表申请人
- 二、对特殊代表申请人的《拟合作的商业伙伴信息表》回答的核实
- 三、访谈证明人
- 第四节 合规尽职调查的豁免
- 一、小金额合同豁免
- 二、个案豁免
- 第五章 反商业贿赂体系的构建
- 第一节 反商业贿赂的意义及商业贿赂的界定
- 一、反商业贿赂的意义
- 二、商业贿赂的界定
- 三、商业贿赂的类型
- 四、商业贿赂对企业经营造成的风险
- 五、企业合规避免商业贿赂风险的方法
- 六、执法机构反贿赂调查的应对方法
- 七、中国企业建立反贿赂合规制度的建议
- 第二节 特殊支出管理
- 一、礼品和招待
- 二、回扣、折扣和佣金
- 三、捐赠和赞助
- 四、疏通费
- 五、招聘
- 六、商业伙伴
- 七、会计账簿和记录
- 第三节 业务活动中的反贿赂和反欺诈防范问题
- 一、利益冲突
- 二、签订合同
- 三、合同必须包含反贿赂和反欺诈内容
- 四、合同内容审查
- 五、招投标活动
- 六、资料信息的提供
- 七、聘请外部法律顾问
- 八、合同存档规定
- 第四节 合同签署后的合规监督
- 一、及时通知
- 二、商业伙伴的再认证
- 三、审查支付
- 四、处理结果
- 五、存档
- 第五节 具备高风险性的特殊支出合规审查
- 一、礼品、招待和差旅费用
- 二、捐款和赞助
- 三、审批及监督
- 四、便利费
- 五、提供礼品、招待和差旅费用的适当行为与不当行为
- 六、礼品、招待和差旅费用申请表和批准表示例
- 七、捐款和赞助申请表及批准表示例
- 第六章 人事合规与合规培训
- 第一节 人事合规
- 一、对新员工的合规审查
- 二、对现有员工的合规审查
- 三、与招聘、升职、换岗、评优相关的合规问题
- 四、人事合规中与政府官员的关系
- 五、在劳动关系存续期间员工合规信息的更新
- 第二节 合规培训
- 一、合规培训方案
- 二、合规培训的内容
- 第七章 合规举报机制与违规调查
- 第一节 合规举报机制
- 一、合规举报的基础理论
- 二、建立合规举报机制的意义
- 三、鼓励举报与沟通的重点
- 四、完善企业合规举报机制
- 第二节 举报信息的处理和违规调查
- 一、举报信息的处理
- 二、违规调查
- 第八章 中国企业如何应对世界银行的合规制裁
- 第一节 中国企业应对世界银行合规制裁概述
- 一、世界银行合规制裁对中国企业的影响
- 二、世界银行诚信合规与制裁体系对中国企业合规的启示
- 三、中国企业合规问题探索
- 第二节 企业在参与世界银行项目投标前的合规风险评估及应对
- 一、防范交叉制裁风险
- 二、企业在投标或开展商业合作前的合规风险评估和合规审查
- 三、企业需要正确、全面理解在招投标过程中禁止不合规行为的内涵
- 第三节 中国企业被世界银行合规调查与制裁的应对
- 一、应对世界银行调查的注意事项
- 二、应对世界银行合规制裁的注意事项
- 三、世界银行解除制裁的检查要求
- 第九章 出口管制合规管理
- 第一节 出口管制合规概述
- 一、出口管制的含义
- 二、实施出口管制政策的目的
- 第二节 美国贸易管制政策解读与近期形势分析
- 一、美国的出口管制概述
- 二、美国出口管制的管控方式与方向
- 三、美国出口管制的主管机构及其职能
- 四、美国出口管制体系下涉及的限制清单
- 五、《出口管制条例》
- 第三节 贸易合规管理体系与风险管理
- 一、建立出口管制合规部门并制定相应岗位职责
- 二、针对企业供应链和销售链进行全面的合规风险评估
- 三、确立出口管制与制裁合规审查流程并定期评估更新
- 四、制定定期合规教育培训制度，定期开展合规培训
- 五、编制出口管制与经济制裁合规手册
- 六、定期开展出口管制与经济制裁合规审计
- 第十章 企业数据合规
- 第一节 数据合规概述
- 一、数据合规的概念
- 二、数据合规面临的风险
- 第二节 数据合规立法动态
- 一、国内数据合规立法动态
- 二、国外数据合规立法动态
- 第三节 企业数据合规的管理
- 一、企业数据合规案例
- 二、企业如何进行数据合规管理
- 第十一章 企业行政合规建设
- 第一节 我国企业行政合规的建设现状
- 一、实践中的企业行政合规
- 二、企业行政合规的立法现状
- 第二节 企业行政合规的重点发展领域
- 一、证券金融领域
- 二、医药健康领域
- 第三节 行政机关对企业合规采取的监管方式
- 一、行政机关制定规范性文件以引导企业合规
- 二、设置合理的行政激励与惩罚制度
- 三、企业常态化合规监管评估机制
- 四、行政处罚与刑事处罚联合行动，以达惩戒目的
- 五、多样化的行政执法手段
- 第四节 企业如何配合行政机关在合规管理上的考察与监管
- 一、企业应了解行政机关的合规管理规范
- 二、企业如何配合行政机关开展行政合规管理
- 三、行刑并行状况下争取不进入刑事程序
- 第十二章 “合规不起诉”制度下的企业刑事合规建设
- 第一节 “合规不起诉”制度在我国的起源与发展
- 第二节 全面认识检察机关推进企业合规改革的总体司法政策
- 一、检察机关推进企业合规改革的背景
- 二、“合规不起诉制度”在我国的司法实践与发展
- 第三节 合规改革试点下企业如何配合考察与监管
- 一、刑事合规的概念
- 二、当前企业面临的刑事法律风险分析
- 三、最高检企业合规改革试点的基本内涵
- 四、合规改革试点下企业合规建设的建议
- 参考文献
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出版方
人民邮电出版社
人民邮电出版社是工业和信息化部主管的大型专业出版社，成立于1953年10月1日。人民邮电出版社坚持“立足信息产业、面向现代社会、传播科学知识、服务科教兴国”，致力于通信、计算机、电子技术、教材、少儿、经管、摄影、集邮、旅游、心理学等领域的专业图书出版。
