管理学
类型
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432千字
字数
2021-04-01
发行日期
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主编推荐语
本书第二版根据《民法典》、新司法解释体系等构成的新规则环境进行了全面调整。
内容简介
本书不仅提出了深入的思考、系统的理解和实用的解决方案,还提供了切实可行的实务操作方法。
法律风险管理、合规管理的管理目标和管理依据虽然各有侧重,但是其主要的理念、工作内容、工作方法却是高度重叠的,管理的成效也是殊途同归。本书的目的,是结合相关的规则要求、实际案例,以及实际工作经验,为法律风险管理、合规管理的实施和实务操作提供切实可行的解决方案。
本书的理念,是将规则风险管理落实到企业等社会组织内的制度、流程、文本管理中,以较低的成本、最高的效率实现全体系、常态化的管理。为此,内容安排上详述了风险识别、风险评估、方案设计、方案执行等环节的操作,可为执业律师以及企业的法务人员、管理人员的相关操作提供行之有效的操作方案,并为相关领域的深入研究打下理论体系基础。
目录
- 版权信息
- 第二版序
- 编写说明
- 内容提要
- 第一章 法律风险及合规风险概述
- 本章提示
- 第一节 风险及其相关内容
- 一、风险的概念及原理
- 二、风险的特征与分类
- 三、风险的度量
- 四、风险的应对措施
- 第二节 法律风险的概念与要素
- 一、法律——秩序与代价
- 二、法律风险的概念及要素
- 三、法律风险与其他风险
- 四、法律风险的四大种类
- 五、法律风险的不同阶段
- 第三节 合规风险及其中国化
- 一、“合规”在美国的发起
- 二、合规领域的国际发展
- 三、中国合规领域的发展
- 第四节 法律风险与合规风险
- 一、两类风险的共同点
- 二、两类风险的不同点
- 三、两类风险的预见性问题
- 第五节 风险主体解析
- 一、法人风险主体
- 二、非法人组织风险主体
- 三、自然人风险主体
- 第六节 风险行为解析
- 一、各类主体的风险行为
- 二、风险主体的行为资格
- 三、风险主体的行为分类
- 第七节 风险环境解析
- 一、风险环境中的规则要素
- 二、风险环境中的几类规则
- 三、风险环境中的法律规则
- 第八节 风险后果解析
- 一、刑事责任风险后果
- 二、民事责任风险后果
- 三、行政责任风险后果
- 四、权益丧失风险后果
- 五、违规的其他风险后果
- 第九节 从法律风险管理到合规管理
- 一、法律风险管理的由来
- 二、企业的法律风险管理实践
- 三、从法律风险管理到合规管理
- 第二章 尽职调查与风险识别
- 本章提示
- 第一节 项目实施的环节及原则
- 一、对风险管理的相关表述
- 二、对合规管理步骤的概括
- 三、对合规管理原则的总结
- 第二节 从管理要求看风险点
- 一、合规管理《指南》中的风险要点
- 二、合规管理《指引》中的风险要点
- 三、全面风险管理中的风险要点
- 第三节 常见风险与规则调研
- 一、风险项目尽职调查的特点
- 二、企业常见风险概览
- 三、尽职调查前的规则调研
- 第四节 尽职调查的清单及方法
- 一、尽职调查清单的内容
- 二、尽职调查的常用方法
- 三、调查的启动及工作原则
- 第五节 项目组及项目实施
- 一、项目组的构成及要求
- 二、项目的内部、外部相关方
- 三、项目的实施管理
- 第六节 信息处理与思维工具
- 一、信息的种类与理解
- 二、资料的判读和整理
- 三、以逻辑工具提高严谨度
- 四、从价值链理解企业运营
- 第七节 风险识别的原理与方法
- 一、对风险识别的辨析
- 二、规则调研与风险识别
- 三、风险识别的原则与方法
- 四、两个层面的风险识别
- 第八节 制度与流程的风险识别
- 一、指引或标准中的相关表述
- 二、衡量制度风险的尺度
- 三、制度体系的流程风险识别
- 第九节 风险清单的确定
- 一、风险清单的内容要求
- 二、风险清单的设计制作
- 第三章 风险的评估与报告
- 本章提示
- 第一节 规则风险评估概述
- 一、风险损失与管理缺陷
- 二、风险评估的定义与方法
- 三、评估视角下的风险分类
- 第二节 评估的技术方法与表述方式
- 一、需要注意的企业动因
- 二、常用的分析工具
- 三、常用的表述工具
- 第三节 风险评估的维度设定
- 一、对评估维度的相关表述
- 二、风险评估的基本维度
- 三、维度的设定及操作
- 第四节 评估时的风险点赋值
- 一、对赋值的理解和应用
- 二、为风险点赋值的依据
- 三、风险点赋值的实际操作
- 第五节 风险评估的模型与计算
- 一、风险评估的计算种类
- 二、权重设置及风险计算
- 三、计算结果的修正与分级
- 第六节 合同风险的识别与评估
- 一、合同事务的风险领域
- 二、合同文本风险的评估
- 三、合同管理风险的评估
- 四、合同风险评估的操作
- 第七节 决策风险的识别与评估
- 一、决策风险与决策要素
- 二、各决策要素涉及的风险
- 第八节 管理者个人风险的识别与评估
- 一、管理者的职责及要求
- 二、管理者的刑事责任风险
- 三、管理者的行政责任风险
- 四、管理者的民事责任风险
- 五、管理者的其他责任风险
- 第九节 评估报告的原理与操作
- 一、评估报告的要求与功能
- 二、评估报告的结构安排
- 三、评估报告的语言表述
- 四、提交报告的注意事项
- 第四章 风险应对与方案设计
- 本章提示
- 第一节 管理制度体系基本原理
- 一、制度的内容及管理目标
- 二、制度中的要素平衡
- 三、制度的决定性因素和要素
- 第二节 风险应对策略辨析
- 一、风险应对策略的理解
- 二、决策层面的风险应对
- 三、操作层面的风险应对
- 四、风险管理体系及环境风险应对
- 第三节 可借鉴的风险管理思路
- 一、制度化管理的理念与要素
- 二、全面风险管理的制度及方案
- 三、法律风险管理的要素及方案
- 四、合规风险管理的要素及方案
- 第四节 方案设计与企业状况
- 一、企业管理目标的确定
- 二、解决方案的调整范围
- 三、解决方案与企业状况
- 四、解决方案的设计过程
- 第五节 解决方案中的制度设计
- 一、规章制度的几类缺陷
- 二、理解制度的应有质量
- 三、从框架设计到嵌入制度
- 第六节 解决方案中的流程设计
- 一、流程图的原理与应用
- 二、流程优化的方式方法
- 三、风险管理流程的设计
- 第七节 解决方案中的文本设计
- 一、文本体系与风险管理
- 二、文本标准化的实施过程
- 三、合同文本的设计质量
- 四、表单等文本的设计
- 第八节 组织风险管理的设计思路
- 一、组织管理风险及解决思路
- 二、企业决策风险及解决思路
- 第九节 非企业组织的风险管理
- 一、非企业组织的基本特征
- 二、非企业组织的经营风险
- 三、机关法人的特有风险
- 四、其他特别法人的风险
- 第五章 风险管理的实施与提高
- 本章提示
- 第一节 解决方案的宣贯与培训
- 一、企业的宣贯与培训
- 二、宣贯和培训的技术原理
- 三、解决方案的宣贯与培训
- 第二节 风险管理执行力的提高
- 一、影响执行力的各类因素
- 二、技术层面的执行力提升
- 三、体制层面的执行力提升
- 第三节 解决方案的循环改进
- 一、制度化管理之弊
- 二、风险要素变化与循环改进
- 三、管理方案的循环改进
- 第四节 风险管理中的文字表述
- 一、专业表述的基本原理
- 二、结构布局原理解析
- 三、语言文字运用要点
- 第五节 体系设计的合同管理实践
- 一、合同风险管理的基本思路
- 二、合同文本风险管理的思路
- 三、合同行为风险管理的思路
- 第六节 风险管理的发展趋势
- 一、时代变化与风险管理
- 二、新技术与风险管理
- 三、发展的趋势及反思
- 后记
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出版方
北京大学出版社
北京大学出版社是在1979年,经国家出版事业管理局同意,教育部批准成立的,恢复了北京大学出版社建制。北京大学出版社依靠北大雄厚的教学、科研力量,同时积极争取国内外专家学者的合作支持,出版了大量高水平、高质量、适应多层次需要的优秀高等教育教材。 北大出版社注意对教材进行全面追踪,捕捉信息,及时修订,以跟上各学科的最新发展,反映该学科研究的最新成果,保持北大版教材的领先地位。