经济
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115千字
字数
2016-05-01
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主编推荐语
全面分析证券欺诈案例，具有借鉴意义。
内容简介
《证券欺诈规制实证研究》采用了实证研究和比较研究的方法，实证统计和比较分析了2001年至2014以来我国证券市场上发生的证券欺诈案件，包括行政案件、民事案件和刑事案件。尤其是中国证监会网站上公布的自2001年以来至2014年5月31日的517份行政处罚决定书进行实证研究（期货案件除外），并按照欺诈种类进行了细致的分析。为了拓宽视野，研究不再局限于我国大陆发生的案例，而是研究美国、我国台湾地区和香港地区的案例，通过国际比较，对我国大陆相关制度的完善提供有益的借鉴。
目录
- 版权信息
- 出版说明
- 序言
- 前言
- 第一章 中国证券市场二十年违法行为之变迁——基于中国证监会577份行政处罚决定书的实证分析
- 一、问题与界定
- 二、证券违法行为类型与分布之变迁
- （一）行为法律性质
- （二）市场环节
- （三）利益关系
- （四）行为载体
- 三、证券违法行为之交互分析
- （一）市场环节与利益关系的交互分析
- （二）市场环节与行为载体的交互分析
- （三）利益主体与行为载体的交互分析
- 四、总结、启示与对策
- （一）我国证券违法行为的主要特征及其变迁规律
- （二）宏观启示
- （三）防范证券市场信息优势滥用类违法行为的一个建议
- 第二章 中国证监会执法风格之实证研究——基于458份证券欺诈行政处罚决定书的分析
- 一、执法均衡分析
- （一）按年度划分的执法数量
- （二）各年度与各种类的交互分析
- 二、执法力度分析
- （一）处罚的力度分析
- （二）处罚的及时性分析
- 三、执法效果分析
- （一）同一违法行为再犯次数分析
- （二）上市公司市场退出率分析
- 四、风格与逻辑、启示与对策
- （一）中国证监会执法的总体风格
- （二）提高查处及时性的对策
- （三）加重处罚力度
- 第三章 中美上市公司财务欺诈的法律规制
- 一、中美上市公司前十大财务欺诈案例处罚之比较
- 二、提高对上市公司财务欺诈的私人处罚
- （一）冲破法院地方保护主义
- （二）引入集团诉讼制度
- （三）改进损失计算方法
- 三、提高对上市公司财务欺诈的公共处罚
- 四、观念是关键（代小结）
- 第四章 通过案例发展证券法——基于83件内幕交易行政处罚案件的实证分析
- 一、内幕交易行政处罚概况之实证分析
- （一）年度处罚数量分布
- （二）查处及时性分析
- （三）违法行为人主体身份分布
- （四）内幕信息类型分布
- （五）违法盈利性分析
- （六）违法规模分析
- 二、内幕交易构成中的关键点实证分析
- （一）内幕人范围
- （二）内幕信息范围
- （三）认定标准：知悉，利用还是其他？
- （四）证明标准问题
- 三、结论与启示
- （一）中国证监会积极执法，通过案件发展了《证券法》
- （二）《证券法》立法的粗疏亟待改进
- （三）巨大成绩背后的一丝隐忧
- 第五章 用事实说话——内幕交易民事诉讼实证研究与国际比较
- 一、我国（大陆）内幕交易民事诉讼之现状与困境
- （一）三起案件基本情况
- （二）主要困境
- 二、美国内幕交易民事诉讼之实证
- （一）基本制度
- （二）集团诉讼
- （三）衍生诉讼
- （四）美国证监会提起的民事诉讼与民事罚款
- 三、我国台湾地区内幕交易民事诉讼之实证
- （一）案例概况
- （二）因果关系与举证责任分配
- （三）惩罚性赔偿
- 四、我国香港地区内幕交易民事诉讼之实证
- （一）市场失当行为审裁处对内幕交易的制裁
- （二）民事损害赔偿诉讼
- 五、我国（大陆）内幕交易民事赔偿诉讼制度的建构
- （一）模式选择：台湾地区模式还是美国模式？
- （二）如何破解内幕交易民事赔偿难题？
- 第六章 内幕交易公平基金制度的构建
- 一、公平基金的制度要素
- 二、设立内幕交易公平基金的必要性
- 三、内幕交易公平基金与内幕交易民事赔偿诉讼的关系
- 四、公平基金的“循环困境”问题
- 五、公平基金的补偿绩效问题
- 六、结语
- 第七章 新型证券欺诈法律处罚实证研究——以“老鼠仓”和“抢帽子”为例
- 一、新型证券欺诈的界定
- 二、我国对新型证券欺诈的处罚概况
- （一）对于“老鼠仓”的处罚概况
- （二）对于“抢帽子”的处罚概况
- 三、新型证券欺诈特点之实证分析
- （一）违法犯罪主体身份的特定化：全部是证券中介机构的专业人士
- （二）违法犯罪主体的年轻化：以30多岁的年轻人为主
- （三）违法犯罪手段的信息化：滥用信息优势
- （四）违法犯罪手段的抢先化：先于所在证券中介机构的交易
- （五）违法犯罪的暴利化：平均在500万元以上
- （六）侵犯利益的公共化：侵犯了证券市场的公共利益或者广大金融消费者、投资者的利益
- 四、对新型证券欺诈进行处罚的法律适用问题
- 五、余论：国外对抢先交易的定性与处罚及对我国的启示
- 第八章 金融法院与证券法治——“绿大地案”的启示
- 一、金融法院为什么要设在首都？
- 二、地方局部利益与市场整体利益的博弈
- 三、设立“全国金融特别法院”的系列建议
- 第九章 监管哲学转向与证券法的顶层设计——以信息披露制度为中心（代结论）
- 一、监管哲学的转向
- 二、系统确立信息披露制度的中心地位
- 三、克服信息不对称的信息识别工具之改革
- （一）多层次资本市场制度的信息甄别功能
- （二）信誉中介的信息担保功能
- 四、信息披露违法惩戒机制之改革
- （一）赋予相关公共机构以法定诉权：法定诉讼担当机制之引入
- （二）集团诉讼制度之引进
- （三）奖励举报制度之改革
- （四）做空机制之引入
- 五、信息披露哲学的不足及其弥补
- 六、结语
- 附录：案例统计
- 附录1：信披违规行政处罚案例统计
- 附录2：内幕交易行政处罚案例统计
- 附录3：操纵市场行政处罚案例统计
- 附录4：短线交易行政处罚案例
- 附录5：基金经理“老鼠仓”行政处罚案例统计
- 附录6：投资顾问欺诈客户行政处罚案例统计
- 附录7：证券公司挪用资金行政处罚案例统计
- 附录8：违规买卖股票案例统计
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出版方
中国法治出版社
中国法治出版社是中央级法律类图书专业出版社，成立于1989年6月，隶属于国务院法制办公室。中国法治出版社每年出版新书品种1000种左右，出版物主要包括：1、法律法规的国家标准版本；2、法律、法规的权威性中外文对照文本；3、中外法学著作；4、研究生、大学本科、专科法学教科书；5、法律工具书；6、解释、宣传、介绍法律、法规的普及性读物；7、法律、法规中文及中外文对照文本的电子出版物。
